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MANUAL DE COMPLIANCE PENAL EN ESPAÑA (DUO) ED 2- ARANZADI

MANUAL DE COMPLIANCE PENAL EN ESPAÑA (DUO) ED 2- ARANZADI
9788413909813
65,00 € IVA incl.
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Este manual se ocupa de analizar detalladamente el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Entre otros aspectos, se abordan: los presupuestos necesarios para atribuir la responsabilidad al ente corporativo y que configuran los conocidos como hechos de conexión; las exigencias que deben concurrir para poder liberar de responsabilidad penal a la persona jurídica (doble régimen de exención); el órgano con la función de compliance o compliance officer, sus exigencias orgánicas, funcionales y responsabilidad penal; las circunstancias modificativas de la persona jurídica; la penología para este tipo de organizaciones o para los entes sin personalidad jurídica, la importante cuestión del traslado de responsabilidad penal entre personas jurídicas ex Art. 130.2 C.P., etc. Igualmente, desarrolla pormenorizadamente todos aquellos elementos y exigencias que debe satisfacer un modelo de prevención de delitos o compliance program penal para que pueda liberar de responsabilidad penal a la persona jurídica. Por supuesto, durante el análisis se tienen en consideración las implicaciones de los criterios de la Fiscalía General del Estado recogidos en la Circular 1/2016 y las más recientes sentencias del Tribunal Supremo. En esta línea, se han incorporado numerosas referencias a las resoluciones más significativas dictadas por la Audiencia Nacional y las Audiencias Provinciales durante los años 2018, 2019, 2020 y 2021. La nueva edición de la obra se ha actualizado contemplando las reformas operadas por Ley Orgánica 8/2021, de 4 de junio, de protección integral a la infancia y la adolescencia frente a la violencia; la operada por Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, para transponer Directivas de la Unión Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo, y abordar cuestiones de índole internacional; la Directiva (UE) del Parlamente Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión (conocida coloquialmente como directiva whistleblowing); la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales; la Ley Orgánica 6/2021, de 28 de abril, por la que se modifica -entre otras normas- el Código Penal, etc. Asimismo, en materia de investigaciones internas corporativas y Forensic se expone la doctrina jurisprudencial sobre utilizabilidad de las evidencias recabadas e ilicitud de prueba y la cuestión de la acción indagadora de la empresa en el ejercicio de su autotutela frente a los riesgos de actuación de la empresa como agente del Estado. Por otro lado, el manual explica, desde un enfoque holístico (Behavioral Compliance, Criminología, Sociología, Psicología de Grupos, etc.), un conjunto de propuestas científicas de validez universal que permiten superar algunos interrogantes relacionados con las conductas cumplidoras/incumplidoras en las organizaciones, con la propia fundamentación socio-legal de la responsabilidad penal corporativa (Nuevo Institucionalismo, Tª de Juegos, modelización para la predicción de incumplimientos, etc.). Asimismo, tales propuestas ofrecen herramientas que permiten optimizar la eficacia de los sistemas de compliance y realizar una pericial de compliance mucho más sólida e integral. RESEÑAS DEL MANUAL Partiendo de un análisis riguroso del modelo de responsabilidad de las personas jurídicas en el Código penal, el autor propone un modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa que respeta a la persona física como único sujeto con capacidad para realizar un comportamiento antijurídico, sin obviar por ello al ente corporativo como objeto de reproche penal en determinados supuestos. Sobre esta base, una novedosa aproximación multidisciplinar permite al autor desentrañar los numerosos interrogantes que plantean los requisitos de los modelos de organización y gestión o compliance programs. Se trata de una obra referencia que destaca entre las numerosas propuestas doctrinales por compendiar el rigor dogmático con un indudable interés práctico. Excmo. Sr. D. Alejandro Luzón Cánovas - Fiscal de Sala Jefe de la Fiscalía Especial contra la Corrupción y la Criminalidad Organizada En esta nueva edición, actualiza con acierto el autor su obra Compliance Penal en España, que enriqueció notablemente la literatura especializada al respecto en nuestro país. Una materia tan viva y cambiante, como la que se trata en este trabajo, precisa, lógicamente, de una actualización, que incorpore las más recientes normas legales al respecto y la más reciente jurisprudencia, lo que el autor hace con rigor. Además, la obra va más allá de una mera actualización, porque se amplía el estudio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y del compliance, además de incorporar referencias tan imprescindibles para los penalistas, como las que proviene del ámbito de la Sociología, la Psicología Social e, incluso, de la Economía Conductual. El trabajo, por tanto, sigue siendo una espléndida obra de referencia que, enriquecida como lo ha hecho su autor, aporta un indudable valor añadido para el fondo de literatura especializada en la materia. Dr. Bernardo del Rosal Blasco - Catedrático de Derecho Penal (UA). Abogado penalista experto en Compliance. De especial utilidad para cuantos desde la práctica han de enfrentarse con la responsabilidad de las personas jurídicas. La obra, que parte del interesante modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa construido por el autor, constituye un completo estudio del régimen jurídico de esta nueva forma de responsabilidad penal, pudiendo servir de guía y herramienta privilegiadas a la hora del diseño del programa de cumplimiento penal de cualquier entidad, así como en su desarrollo e implementación por directores y responsables de cumplimiento. Dr. José Luis de la Cuesta Arzamendi - Catedrático de Derecho Penal (UPV/EHU). Director del Instituto Vasco de Criminología Con la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el nuevo rol de exención penal de los programas de cumplimiento asistimos a una especie de duplicación y quizás de desdoblamiento del Derecho Penal. Para afrontarlo no se necesita la multitud de trabajos irreflexivos que nos asola y sí obras rigurosas y abarcativas como las del Dr. Aguilera, que aúnan una visión global de la institución y su plasmación consecuente en propuestas interpretativas de los preceptos del Código Penal. A seguir algunas de sus propuestas más novedosas y por ello discutibles, como la imbricación de los programas de cumplimiento en el hecho de conexión y su consecuencia de que la prueba de su insuficiencia corresponde a la acusación. Dr. Juan Antonio Lascuraín Sánchez - Catedrático de Derecho Penal (UAM). Consultor de cumplimiento Penal La obra de Rafael Aguilera se constituye en un trabajo de obligada referencia en el Derecho penal de las personas jurídicas. Redactada simultáneamente con rigor y claridad, permite tanto al profano como al experto en la materia aproximarse a un campo central, en el que se juega el futuro del Derecho penal económico. El autor condensa el complejo estado de discusión, expresando de forma muy sólida puntos de vista que en alta medida compartimos. Singularmente, en ella encontrará el lector una completa guía en el saturado ámbito del compliance y la prevención de riesgos penales. Dr. Manuel Gómez Tomillo - Catedrático de Derecho Penal (UVa). Letrado del Tribunal Constitucional Compliance penal en España del Prof. Dr. Aguilera se puede definir como excepcional en un doble sentido. En primer lugar, porque destaca dentro del elenco cada vez mayor de publicaciones en materia de compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas. El rigor con el que el autor aborda la problemática referida, el solvente manejo de las fuentes, así como la exposición clara y ordenada de sus ideas merece que la obra sea considerada como referente en la materia. En segundo lugar porque, como jurista, es capaz de realizar una fundamentación analítica que excede completamente de lo que se espera de un profesor y letrado especialista en Derecho penal. Podría el autor haberse limitado a exponer y comentar sucintamente el contenido del art. 31 bis pero realiza además propuestas de lege ferenda y planteamientos innovadores (como p.ej. la aplicación de la teoría de juegos) que aportan un enfoque realmente original al fenómeno del compliance penal. Dr. Jordi Gimeno Bevia - Profesor de Derecho Procesal (UNED) FUNCIONALIDADES El manual tiene en consideración las más recientes normas vinculadas al ámbito del compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica (como la reciente reforma del Código Penal operada Ley Orgánica 6/2021, de 28 de abril, por la que se modifica -entre otras normas- el Código Penal, o la directiva europea de protección al denunciante). Igualmente, se hace alusión a las obligaciones de información no financiera dimanantes de la reforma de la Ley de Sociedades de Capital y el Código de Comercio. Durante los últimos años el Tribunal Supremo ha dictado sentencias que abordan el compliance o que profundizan en algunos aspectos de la responsabilidad penal corporativa (vienen a definir la tendencia, contemplan recomendaciones, etc.); asimismo, las Audiencias Provinciales y Juzgados de lo Penal están emitiendo numerosos autos y sentencias sobre la aplicación de la responsabilidad criminal corporativa. Todos estos elementos son tenidos en cuenta en el manual, que actualiza y amplía el listado de referencias jurisprudenciales. El manual aborda el compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde el necesario enfoque holístico, lo que permite al lector comprender todos los aspectos socio-legales y criminológicos asociados al compliance, a la responsabilidad penal corporativa y a los procesos de toma de decisiones en entornos organizados (empresas, asociaciones, fundaciones, etc.). En este sentido se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre el cumplimiento y conductas delictivas que provienen del Behavioral Compliance, la Criminología, la Sociología, Psicología de Grupos, etc., pues tienen una clara y trascendente utilidad práctica para aquellos profesionales que desarrollan labores vinculadas al compliance o que están interesados en esta materia: compliance officers, analistas de riesgos penales corporativo, criminólogos, abogados expertos en compliance, estudiantes de máster o cursos de posgrado especializados en compliance y responsabilidad penal de la personas jurídica, etc. Este completo Manual de Compliance Penal cuenta con los prólogos del magistrado Manuel Marchena Gómez, presidente de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, y del catedrático de Derecho Penal, José Manual Palma Herrera. SUNMARIO: SOBRE EL AUTOR RESEÑAS PRÓLOGOS MANUEL MARCHENA GÓMEZ'S PRÓLOGO PRÓLOGO DE MANUEL MARCHENA GÓMEZ PRÓLOGO DE JOSÉ MANUEL PALMA HERRERA A LA NUEVA EDICIÓN COMO MANUAL PREFACIO A LA SEGUNDA EDICIÓN INTRODUCCIÓN PRIMERA PARTE. HETERORRESPONSABILIDAD FRENTE A AUTORRESPONSABILIDAD Y FUNDAMENTOS DEL "COMPLIANCE" CAPÍTULO 1CORRIENTES DOCTRINALES DE ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL AL ENTE CORPORATIVO I.Modelo de autorresponsabilidad penal de la persona jurídica 1.La teoría de sistemas como fundamento de un modelo de autorresponsabilidad: sus hipótesis frente a otras teorías científicas 1.1.Aspectos socio-legales y elementos significativos de otras teorías y corrientes sobre el análisis de las organizaciones 2.Autoorganización y responsabilidad penal por hecho propio: consideraciones críticas y necesidad de actualizar la base socio-legal de la responsabilidad penal de la persona jurídica II.Heterorresponsabilidad penal de la persona jurídica y posible punto de partida para cimentar un "modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa" III."Estado del arte" en España IV.Derecho comparado: posiciones adoptadas en otros países CAPÍTULO 2NOCIONES PRELIMINARES Y FUNDAMENTOS DEL "COMPLIANCE": AUTORREGULACIÓN, "ACCOUNTABILITY" "BEHAVIORAL ECONOMICS" Y LA FIGURA DEL "COMPLIANCE OFFICER" I.Consideraciones previas al "compliance penal" II."Regulated self-regulation & accountability": germen del "compliance" III."Compliance", "behavioral economics" y psicología de grupos: el "enfoque del cumplimiento y el enforcement basado en el comportamiento y los valores" 1.Aspectos clave de este enfoque holístico: economía conductual y psicología 2."Deterrence", estrategias para el cumplimiento y la noción de "confianza" IV.El órgano con la "función de compliance (I)": naturaleza estratégica y criterios de actuación 1.Naturaleza estratégica del "compliance officer" 2.Criterios de actuación y un planteamiento para reforzar la "confianza" SEGUNDA PARTE. FUNDAMENTACIÓN ANÁLÍTICA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA Y DEL "COMPLIANCE" CAPÍTULO 3PROPUESTAS PARA LA FUNDAMENTACIÓN Y ANÁLISIS CIENTÍFICO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL CORPORATIVA Y DEL "COMPLIANCE" I.Persona física y acción social sobre cumplimiento: desde la elección racional (fundamentos criminológicos y socio-legales) hasta el "behavioral compliance" II.El nuevo institucionalismo: corriente de análisis de la organización medular para una antrópica responsabilidad penal corporativa III.Teoría de juegos y modelización en el "compliance": postulados explicativos y herramientas de análisis pragmático IV.Prontuario de un "modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa" de base científica V.Excurso sobre nuevas tecnologías, inteligencia artificial y "big data" en la prevención del delito corporativo: confirmación de la necesidad de reformular la fundamentación de la responsabilidad penal de la persona jurídica TERCERA PARTE. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL CAPÍTULO 4RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL I.Responsabilidad penal de la persona jurídica y el artículo 31 bis 1 C.P. 1."Hechos de conexión": elementos necesarios para la atribución de responsabilidad penal al ente corporativo 1.1.Presupuestos ciertamente compartidos para los dos "hechos de conexión" (letras a y b del 31 bis 1 C.P.) A.La comisión de un delito que tenga contemplada la responsabilidad penal corporativa B.En beneficio directo o indirecto de la persona jurídica 1.2.Las facultades de la persona física que comete el delito como elemento específico de cada uno de los dos "hechos de conexión" A.Representante legal, autorizado para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica o que ostente facultades de organización y control dentro de la misma (letra a del 31 bis 1) B.Individuo sometido a la autoridad de los anteriores (letra b del 31 bis 1) 1.3.La vinculación entre la conducta de la persona física y la persona jurídica como elemento específico de cada uno de los dos "hechos de conexión" A.La actuación en nombre o por cuenta de la persona jurídica B.La actuación en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta de la persona jurídica 1.4.El incumplimiento grave –por los sujetos referidos en la letra a) del Art. 31 bis 1– de los deberes de supervisión, vigilancia y control II.Delitos para los que se contempla la responsabilidad penal de la persona jurídica III.Responsabilidad del ente sin personalidad jurídica: el artículo 129 C.P. IV.Entes con personalidad jurídica penalmente irresponsables V.Exoneración de la responsabilidad penal de la persona jurídica: "el doble régimen de exención" 1.Presupuestos de exoneración cuando la persona física que ha delinquido es un representante legal, un autorizado a tomar decisiones o aquel que detenta facultades de control 2.Presupuestos para la exoneración cuando el individuo que ha cometido el delito es una persona física sometida a los anteriores VI.El órgano con la "función de compliance (II)": componente personal exigido para liberar de responsabilidad penal al ente 1.Regulación jurídico-penal del órgano con la "función de compliance o compliance officer" 1.1.Exigencias de carácter orgánico sobre el "compliance officer": la condición 2.ª del 31 bis 2 y la excepción del 31 bis 3 CP 1.2.Funciones del "compliance officer" y condiciones para la exoneración de la responsabilidad penal de la persona jurídica 1.3.Responsabilidad penal del "compliance officer": posición de garante, comisión por omisión y probabilidad VII.Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas VIII.Penología de la persona jurídica y traslado de responsabilidad penal entre personas jurídicas CUARTA PARTE. EL "COMPLIANCE PROGRAM PENAL" O PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS: REQUISITOS JURÍDICO-PENALES CAPÍTULO 5LOS MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN O " COMPLIANCE PROGRAMS": REQUISITOS DEL 31 BIS 5 DEL CÓDIGO PENAL, LA CIRCULAR 1/2016 FGE Y CONSIDERACIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN I.Identificación de actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos: mapa de riesgos, matrices y teoría de juegos II.Protocolización de los procesos de formación de voluntad, toma de decisiones y su ejecución en la persona jurídica: procedimientos y estructuras de control III.Gestión de recursos financieros dirigidos a impedir delitos que han de ser prevenidos: fiscalización y "check & balances" IV.Obligación de informar sobre riesgos e incumplimientos al órgano con la "función de compliance": canal de denuncias, protección del "whistleblower" e investigaciones internas 1.Investigaciones internas corporativas: "utilizabilidad" de las evidencias, delimitaciones de la jurisprudencia sobre ilicitud de prueba y autotutela de la empresa vs. empresa como "agente del Estado" V.Sistema disciplinario que castigue el incumplimiento: "código de conducta" y paradojas sobre sanciones desproporcionadas VI.Revisión y mejora del propio "compliance program penal": el período y la relevancia del cambio en las circunstancias VII.Otros aspectos clave: la cuestión de la "eficacia", estrategias de optimización del cumplimiento en entornos corporativos y la "pericial de compliance" BIBLIOGRAFÍA JURISPRUDENCIA CITADA ANEXO I: CATÁLOGO DE DELITOS QUE PARA LOS QUE SE CONTEMPLA LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA –Y JURISPRUDENCIA VINCULADA– ANEXO II: PRECEPTOS CLAVE DEL CÓDIGO PENAL SOBRE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA